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被证监会立案拜谒不到一个月，2025年4月17日，深交所主板上市公司皇氏集团（维权）（002329.SZ）收到了《行政处罚事前文告书》（详见文末），因未能实时闪现一份基金结伴条约的补充条约，公司及多名高管均被罚，拟罚金金额共计超1000万元。

本年3月28日，因涉嫌信息闪现行恶违纪，皇氏集团被证监会立案。4月17日，公司及干系当事东谈主收到广西证监局下发的《行政处罚事前文告书》。  

经查明，2019年11月11日，皇氏集团全资子公司皇氏数智与东岳资产订立了《泰安市东岳数智股权投资基金结伴企业（有限结伴）结伴条约之补充条约》，主要内容包括：一是差额补足事项，即皇氏数智确保东岳资产在握有基金份额时辰，每年能从基金得到投本钱金6.5%的投资收益，如试验投资收益金额小于6.5%的商定收益金额，皇氏数智应支付差额部分；二是远期回购事项，若基金未达到在2025年度终了净利润不低于4亿元，皇氏数智应收购东岳资产握有的基金份额。

根据干系法则，皇氏集团应当在干系依期文告中闪现上述首要合同过火履行情况。对于上述事项，皇氏集团未在2019年年度文告、2020年年度文告、2021年年度文告、2022年年度文告中赐与闪现，存在首要遗漏。直至2023年11月21日，皇氏集团才对补充条约的主要内容进行闪现。

广西证监局觉得，皇氏集团的上述行径涉嫌违犯证券法第七十八条第二款的法则，组成证券法第一百九十七条第二款所述行恶行径。

依据证券法第一百九十七条第二款的法则，广西证监局拟决定：

一、对皇氏集团责令改正，给予劝诫，并处以400万元罚金；

二、对皇氏集团董事长黄嘉棣给予劝诫，并处以250万元罚金；

三、对皇氏集团董事、董事会布告王婉芳给予劝诫，并处以200万元罚金；

四、对皇氏集团时任董事、副总裁兼皇氏数智法定代表东谈主、践诺董事、司理杨洪军给予劝诫，并处以150万元罚金；

五、对皇氏集团监事会主席石爱萍给予劝诫，并处以50万元罚金。

以上罚金金额共计达1050万元。      

皇氏集团设置于2001年，是一家以水牛奶特质乳品为中枢、以光伏科技赋能乳业的概括性上市公司，公司于2010年1月在深交所上市。

据皇氏集团2023年年报，王婉芳的简历如下：

王婉芳女士，1980年降生，接洽生学历。2002年12月到公司接事，2003年10月至2005年9月担任公司销售公司行政部主任，2005年10月至2011年5月担任公司办公室主任，2011年6月至2020年10月担任公司董事会布告办公室主任，2012年2月至2020年9月担任公司证券事务代表，2014年2月起任公司董事，2019年1月起任公司董事会布告，2022年1月起任公司副总裁。

2023年度，皇氏集团董事、董事会布告王婉芳的薪酬为48万元。

《行政处罚事前文告书》详实如下：

皇氏集团股份有限公司（以下简称“公司”或“皇氏集团”）于2025年3月28日收到中国证券监督经管委员会（以下简称“中国证监会”）下发的《立案文告书》（编号：证监立案字0272025001号）。因公司涉嫌信息闪现行恶违纪，根据《中华东谈主民共和国证券法》《中华东谈主民共和国行政处罚法》等法律法例，中国证监会决定对公司立案。具体内容详见公司于2025年4月1日闪现的《对于公司收到立案文告书的公告》（公告编号：2025-022）。

2025年4月17日，公司及干系当事东谈主收到中国证券监督经管委员会广西监管局（以下简称“中国证监会广西监管局”）下发的《行政处罚事前文告书》（桂处罚字〔2025〕1号，以下简称《事前文告书》），现将干系情况公告如下：

一、《事前文告书》的具体内容

“皇氏集团股份有限公司，黄嘉棣、王婉芳、杨洪军、石爱萍：

皇氏集团股份有限公司（以下简称皇氏集团）涉嫌信息闪现行恶违纪案已由我局拜谒完毕，我局照章拟对你们作出行政处罚。现将我局拟对你们作出行政处罚的行恶事实、意义、依据及你们享有的干系职权赐与文告。

经查明，皇氏集团涉嫌行恶的事实如下：

2019年11月11日，皇氏集团全资子公司皇氏数智有限公司（以下简称皇氏数智）与泰安市东岳资产股权投资基金有限公司（以下简称东岳资产）订立了《泰安市东岳数智股权投资基金结伴企业（有限结伴）结伴条约之补充条约》（以下简称《补充条约》），《补充条约》主要内容包括：一是差额补足事项，即皇氏数智确保东岳资产在握有基金份额时辰，每年能从基金得到投本钱金6.5%的投资收益，如试验投资收益金额小于6.5%的商定收益金额，皇氏数智应支付差额部分；二是远期回购事项，即基金未达到在2025年度终了净利润不低于4亿元，皇氏数智应收购东岳资产握有的3.1亿元基金份额。

上述《补充条约》属于《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称《证券法》）第八十条第二款第三项、《上市公司信息闪现经管主义》（证监会令第40号）第三十条第二款第三项法则的攻击合同。根据《公勾引行证券的公司信息闪现内容与款式准则第2号—年度文告的内容与款式》（证监会公告〔2017〕17号）第四十六条、第四十一条第四项，《公勾引行证券的公司信息闪现内容与款式准则第2号—年度文告的内容与款式》（证监会公告〔2021〕15号）第五十七条、第五十五条第四项的法则，皇氏集团应当在干系依期文告中闪现上述首要合同过火履行情况。对于上述事项，皇氏集团未在2019年年度文告、2020年年度文告、2021年年度文告、2022年年度文告中赐与闪现，存在首要遗漏。直至2023年11月21日，皇氏集团才对《补充条约》主要内容进行闪现。

上述行恶事实，有干系条约、皇氏集团干系年度文告过火审议贵府、干系东谈主员狡计笔录、情况证实、微信聊天记载等把柄评释。

我局觉得，皇氏集团的上述行径涉嫌违犯《证券法》第七十八条第二款的法则，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述行恶行径。

皇氏集团涉案时辰辩论董事、监事、高等经管东谈主员涉嫌违犯《证券法》第八十二条第三款的法则，组成《证券法》第一百九十七条第二款所述‘平直负责的利用东谈主员和其他平直包袱东谈主员’。其中，皇氏集团时任董事、副总裁兼皇氏数智法定代表东谈主、践诺董事、司理杨洪军签署《补充条约》，皇氏集团董事长黄嘉棣，皇氏集团董事、董事会布告王婉芳未组织皇氏集团在干系依期文告中闪现，黄嘉棣、王婉芳、杨洪军署名保证皇氏集团2019年年度文告、2020年年度文告、2021年年度文告、2022年年度文告内容信得过、准确、齐备，系平直负责的利用东谈主员。

皇氏集团监事会主席石爱萍2021年6月干涉干系会议应当细察《补充条约》干系事项，未督促皇氏集团在干系依期文告中闪现，其署名保证皇氏集团2021年年度文告、2022年年度文告内容信得过、准确、齐备，系其他平直包袱东谈主员。

根据当事东谈主行恶行径的事实、性质、情节与社会危害进度，并概括接头当事东谈主杨洪军积极相助拜谒及提供材料等情形，依据《证券法》第一百九十七条第二款的法则，我局拟决定：

1．对皇氏集团股份有限公司责令改正，给予劝诫，并处以400万元罚金；

2．对黄嘉棣给予劝诫，并处以250万元罚金；

3．对王婉芳给予劝诫，并处以200万元罚金；

4．对杨洪军给予劝诫，并处以150万元罚金；

5．对石爱萍给予劝诫，并处以50万元罚金。

根据《中华东谈主民共和国行政处罚法》第四十五条、第六十三条、第六十四条及《中国证券监督经管委员会行政处罚听证公法》干系法则，就我局拟对你们实施的行政处罚，你们享有述说、辩说及条款听证的职权。你们提倡的事实、理

和把柄，经我局复核设置的，我局将赐与给与。淌若你们根除述说、辩说和听证的职权，我局将按照上述事实、意义和依据作出清雅的行政处罚。”

二、对公司的影响及风险请示

1．根据《事前文告书》认定的情况，公司判断未波及《深圳证券交游所股票上市公法》第9.5.1条、第9.5.2条法则的首要行恶强制退市情形。最终效果依据中国证监会广西监管局出具的《行政处罚决定书》论断为准。公司将握续温柔上述事项的推崇情况，并严格按照辩论法律法例的法则和条款，实时履行信息闪现义务。

2．罢了本公告闪现日，公司坐蓐缠绵行径平日。对于本次事项，公司董事会向举座鼓吹默示针织的歉意。公司将吸取履历教师，实时履行信息闪现义务，进一步提高步调运作及信息闪现珠平，并严格死守干系法律法例法则，信得过、准确、齐备、实时、公谈地履行信息闪现义务，真贵公司及举座鼓吹利益。

3．公司采用的信息闪现媒体为《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司悉数信息均以在上述信息闪现媒体登载的公告为准。敬请高大投资者感性投资，扎眼投资风险。

特此公告。

皇氏集团股份有限公司

董事会

二〇二五年四月十八日

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END

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